题目
A.撤销其部分或者全部期货业务许可
B.关闭其分支机构
C.停止批准新增业务或者分支机构
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
第1题
A.撤销其部分或者全部期货业务许可
B.关闭其分支机构
C.停止批准新增业务或者分支机构
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
第2题
A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
第3题
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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