题目
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
第1题
A.在证券经纪关系中,证券经纪商是受托人
B.在证券经纪关系中,证券经纪商是委托人
C.在证券经纪关系中,客户是委托人
D.在证券经纪关系中,客户是受托人
第2题
A.在证券经纪关系中,证券经纪商是受托人
B.在证券经纪关系中,证券经纪商是委托人
C.在证券经纪关系中,客户是委托人
D.在证券经纪关系中,客户是受托人
第4题
关于证券经纪业务,以下说法中正确的有()。
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
第5题
关于证券经纪业务,以下说法中错误的有()。
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
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