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保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保荐工作底稿中保存，并可

依照本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。（）

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第1题

证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在推荐文件中予以说明；情节严重的，应当不予推荐，已推荐的应当撤销推荐（）

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第2题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时可以对发行人行使的权利的说法，错误的是（）。

A.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明

B.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合

C.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件仅进行事后审阅

D.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

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第3题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列事项中，不属于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可行使的权利的是（）。

A.列席发行人的监事会

B.定期或不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人资料

C.对发行人违法违规事项发表公开谴责

D.对发行人的信息披露文件进行事前审阅

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第4题

保荐机构必须履行的职责包括（）。 A．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的

机构担任保荐机构 B．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任 C．保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期问的不规范行为承担责任 D．保荐机构要建立完备的内部管理制度

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第5题

保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权力，（）。

A.要求发行人及时通报信息

B.定期或者不定期对发行人进行回访

C.查阅发行人的所有资料

D.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

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第6题

保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。

A.要求因工作增加而增加服务费

B.要求发行人及时通报信息

C.定期或者不定期对发行人进行回访

D.列席发行人的股东大会

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第7题

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有()。Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

保荐机构及其控股股东的股份合计超过5%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责

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第9题

发生下列（)事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股.可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ配股

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

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第10题

保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制

保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构()

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