题目
A.投资人利益优先原则
B.客观性原则
C.全面性原则
D.及时性原则
第1题
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.及时性原则
D.客观性原则
第2题
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.及时性原则
D.客观性原则
第4题
A.I、II、III、Ⅳ
B.II、III、Ⅳ
C.I、II、III
D.I、II、Ⅳ
第6题
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是()。
A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序
C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配
D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
第7题
A.基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验
B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查
C.基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
D.基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
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