下述各原则中（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

A.向所有人推荐或销售公司新发的股票基金

B.坚持销售适用性原则，向客户推荐或销售合适的基金

C.充分了解客户的投资需求和投资目标

D.充分了解客户的财务状况，投资经验，流动性要求和风险承受能力等信息

A.充分了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息

B.充分了解客户的投资需求和投资目标

C.坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金

D.向所有人推荐或销售公司研发的股票基金

A.《基金法》的调整范围包括私募股权投资基金

B.《基金法》的调整范围包括私募证券投资基金

C.证券监督管理机构可以对拒绝、阻碍检查、调查的人员处以十万元以上至一百万元以下的罚款

D.私募机构及其从业人员在基金管理业务中，不依法合规经营，可能会触犯职务侵占罪、挪用资金罪、非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等严重犯罪

A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同

B.基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议

C.基金从业人员的配偶进行证券投资，可根据从业人员的岗位性质确定是否申报

D.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B.Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.忠诚尽责

B.守法合规

C.专业审慎

D.保守秘密

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A．投资总监认为市场出现了过热的情形，建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品

B．基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股

C．研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示给某基金经理

D．基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置