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[单选题]

下述各原则中()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

A.客户至上

B.忠诚尽责

C.保守秘密

D.诚实守信

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更多“下述各原则中()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范”相关的问题

第1题

基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中,错误的是()。

A.向所有人推荐或销售公司新发的股票基金

B.坚持销售适用性原则,向客户推荐或销售合适的基金

C.充分了解客户的投资需求和投资目标

D.充分了解客户的财务状况,投资经验,流动性要求和风险承受能力等信息

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第2题

基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中,错误的是()。

A.充分了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息

B.充分了解客户的投资需求和投资目标

C.坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金

D.向所有人推荐或销售公司研发的股票基金

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第3题

根据相关法律规定,以下描述正确的是()。

A.《基金法》的调整范围包括私募股权投资基金

B.《基金法》的调整范围包括私募证券投资基金

C.证券监督管理机构可以对拒绝、阻碍检查、调查的人员处以十万元以上至一百万元以下的罚款

D.私募机构及其从业人员在基金管理业务中,不依法合规经营,可能会触犯职务侵占罪、挪用资金罪、非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等严重犯罪

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第4题

下列关于忠诚敬业的说法中,错误的是()。

A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同

B.基金从业人员离职时,不得违反与所在机构签订的竞业协议

C.基金从业人员的配偶进行证券投资,可根据从业人员的岗位性质确定是否申报

D.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度

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第5题

基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括()Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题

在基金公司投资交易中,基金经理的主要职责包括()。Ⅰ.根据投资决策委员会制定的投资原则和计划形成投资策略Ⅱ.构建投资组合Ⅲ.执行交易指令Ⅳ.绩效评估和组合调整V.风险控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B.Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

下述各项中()是对基金从业人员职业道德最为基础的要求

A.忠诚尽责

B.守法合规

C.专业审慎

D.保守秘密

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第8题

对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

下列基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是()

A.投资总监认为市场出现了过热的情形,建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品

B.基金经理利用职务优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股

C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示给某基金经理

D.基金经理认为债券存有评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置

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