题目
A.检查
B.调查取证
C.行政处罚
D.公开谴责
第1题
A.财务稳健资信良好,且最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚
B.注册资本不少于3亿元人民币
C.所在国家或地区有完善的证券法律和监管制度且与中国证监会或经其认定的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录
D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
第2题
依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是()。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.中国证券业协会基金业委员会
第5题
A.A.基金托管人资格由中国证监会批准
B.B.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准人监管
C.C.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
D.D.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
第6题
A.检查可以分为日常检查和年度检查
B.检查可以分为实地检查和异地检查
C.检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式
D.中国证监会可以根据实际情况,定期或不定期地对基金机构的合规监控、风险管理、内部稽核、行为规范等方面进行检查
第7题
单项选择题中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主,以()为核心,辅之以事中、事后的适度监管,充分维护私募基金市场的活力。
A.合同备案
B.现场检查
C.信息披露
D.运作检查
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