题目
A.依法合规也是银行的价值增值活动
B.依法合规是商业银行经营内在规律的要求
C.依法合规与改善公司治理机制、加强风险管理具有同样的重要性和紧迫性
D.依法合规是单纯的成本负担
第1题
下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是()。
A.合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则
B.合规从高层做起体现的是行为管理理念
C.高层专指高级管理层
D.合规从高层做起对促进合规管理的效率效果、保障全员合规意义重大
第2题
以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是()。
A.主要业务能依法合规经营
B.主要业务基本依法合规经营
C.主要业务部分依法合规经营
D.主要业务部分不依法合规经营
第3题
以下关于合规总监的描述中,错误的是()。
A.合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格
B.合规总监是公司合规负责人
C.合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离
D.合规总监组织实施公司反洗钱工作
第4题
A.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应以依法合规经营为基本准则,不以牺牲合规为代价换取不当利益
B.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应掌握与其执业行为有关的合规规则,积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险
C.每一名员工都应切实承担起与其工作岗位相对应的合规职责,对其岗位经营管理活动的合规性负责
D.合规只是总行合规部和事业部合规工作人员的责任
第5题
A. 从业人员行为合规的依据是法律、规则、准则,并不包括各项内部规章制度
B. 从业人员行为合规是银行依法合规经营的基础
C. 从业人员行为合规是员工职业发展的保障
D. 从业人员行为合规造就员工良好的职业素质和职业操守
第6题
下面有关“合规人人有责”说法错误的是()。
A.合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性
B.合规人人有责,但各自的合规责任又是不同的
C.合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任
D.合规人人有责要求各负其责
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