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[单选题]

下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是()。

A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

B.证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外

C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定

D.从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜

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更多“下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是()。”相关的问题

第1题

下列关于证券公司与客户关系的基本原则,表述错误的是()

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.证券公司对客户资料负有保密义务

C.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通

D.证券公司可以根据需求挪用客户托管在公司的证券

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第2题

根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()

A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务

B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益

C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券

D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜

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第3题

下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。A.业务实行分层管理B.依法合规,

下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。

A.业务实行分层管理

B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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第4题

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法,错误的是()。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务

D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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第5题

下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。 A.业务实行分层管理 B.依法合规,加强
下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。

A.业务实行分层管理

B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务

D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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第6题

下列关于制定《证券公司风险处置条例》的基本原则的说法,错误的有()。

A.保护投资者合法权益和社会公共利益

B.化解证券市场风险,促进证券公司健康发展

C.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人

D.细化落实《证券法》,完善证券公司市场退出法律制度

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第7题

试述银行与客户关系的基本原则。

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第8题

关于邮政通信生产运作过程需遵循的基本原则,下列说硒错误朐是()。A.使各个环节的生产能力互相

关于邮政通信生产运作过程需遵循的基本原则,下列说硒错误朐是()。

A.使各个环节的生产能力互相匹配 B.始终站在全网的角度,坚持局部服从整体

C.以业务为主线,质量为准绳,主抓投递环节

D.以需定产,按需组织自日政生产

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第9题

关于做食产品定价的基本原则,下列说确的是()。

A、产品价格以市场为基础

B、产品价格应该保持一贯的稳定性

C、应考市场供求对价格的影响

D、价格应时刻随市场变化

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第10题

下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。Ⅰ.避免利益冲突Ⅱ.分散管理Ⅲ.集中统一管理Ⅳ.利益最大化

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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