题目
第3题
第4题
第5题
A.国家有关政策和规定
B.电网运行和规划建设情况
C.客户的用电需求
D.客户履约能力
第6题
第7题
A.通过公司网站与营业场所,开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
B.应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息,通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布
C.应关注客户持有创业板股票的情况,对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票,及时向客户提示投资风险
D.应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告,通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存
第8题
A.涉及投诉处理的分支机构应详细了解投诉纠纷情况,协商确定处理方式
B.分支机构应采取录音电话等形式将有关投资者投诉内容、答复情况予以全程记录保存,以备后续查证
C.应持续加强客户服务人员和投诉处理人员投诉应对培训与指导,加强其对常见客户投诉应对方法、客户情绪安抚技巧等的学习
D.分公司合规负责人最终审核确定投诉纠纷相关答复口径并报送公司相关部门
第9题
A.①④
B.②③⑤
C.②③④
D.①②③④⑤
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