题目
A.期货公司
B.客户
C.期货交易所
D.客户保证金提取
第1题
A.期货公司不得向未按规定进行信息登记的居间人支付居间报酬
B.期货公司应当从居间报酬中按一定比例留置风险金,与居间人协商一致后,居间合同中关于风险金的条款可以省略
C.期货公司不得超过居间合同约定金额支付居间报酬
D.期货公司应当按照规定为居间人代为开具发票并代扣代缴相关税费
第5题
A.期货公司应当在与投资者签订期货经纪合同时,向投资者揭示居间人的身份、权利义务、禁止行为,明示手续费收取标准
B.期货公司不得配合投资者及居间人以他人名义担任挂名居间人
C.协会对期货公司开展居间合作情况进行自律检查时,居间人可以不予配合
D.居间人应当在居间合同存续的每个自然年度内完成协会提供的相应持续培训课程
第6题
A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.不得以他人名义参与期货交易
C.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
第7题
A.全面了解投资者的投资需求和目标、财务状况、投资经验、流动性偏好和风险承受能力等情况
B.对投资者的投资能力进行鉴别,将合格的投资者介绍给期货公司
C.应当如实向投资者告知居间身份,充分揭示期货交易风险
D.解释期货公司、投资者、居间人三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求
第8题
A.本办法所称居间人是指受期货公司委托,为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务,独立承担基于中介服务所产生的民事责任,期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人
B.居间人可以与不超过三家期货公司开展居间合作
C.居间人连续两年未与期货公司开展居间合作的,在签订新的居间合同后应当完成协会提供的职业培训课程
D.居间人应当履行信义义务
第9题
A.在与期货公司开展居间合作期间,自觉接受期货公司管理
B.不以期货公司或者其员工、代理人的身份对外开展业务
C.不通过非法手段或者以合法形式掩盖非法目的等手段,将本应属于期货公司或者投资者的利益违法转移给其他主体
D.不采取攻击、贬低竞争对手等不正当手段招揽、争抢客户
E.不干扰或者唆使、协助他人妨碍期货自律管理工作
第10题
A.未按要求进行居间人信息登记报告
B.变相支付居间报酬
C.向居间人提供介绍信、名片
D.与未经金融监管部门批准设立的机构开展居间合作
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