题目
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
第4题
A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,责令改正,给予警告
B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行证券的,处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款
C.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以100万元以上1000万元以下的罚款
D.发行人的控股股东组织、指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,没收违法所得,并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款
第5题
A.已发行的股份,百分之一,当日,予以公告
B.已发行的有表决权股份,百分之一,次日,予以公告
C.已发行的股份,百分之五,当日,报国务院证券监督管理机构备案
D.已发行的有表决权股份,百分之五,次日,报国务院证券监督管理机构备案
第6题
A.证券法主要是规范公司股票与公司债券发行与交易的,是公司法的特别法
B.证券法所调整的证券关系具有明显的营利性特征,是民商合一之大民法的子法律类别
C.证券法的主要内容是关于证券发行与交易的规定,是商法的一部分
D.证券法既不是单纯的私法,也不是单纯的公法,而是兼具二者特点的社会法
第7题
第8题
A.I、II、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
第9题
B、投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五,应当在该事实发生的次日通知该上市公司,并予公告
C、投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五,应当进行报告和公告,在该事实发生之日起至公告后三日,不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外
D、违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的,在买入后的十八个月内,对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权
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