题目
第1题
A.只有管理层需要对内部控制负有责任
B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立
C.内部控制过程是不断发展的
D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障
第2题
第3题
第4题
第5题
第6题
A.调查
B.测试
C.分析
D.评估
第7题
第8题
A.审慎性原则
B.相匹配原则
C.有效性原则
D.全面性原则
第9题
第10题
A.客户身份识别
B.重大事项报告制度
C.客户身份资料及交易记录保存
D.大额和可疑交易报告
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