按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（)从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。

A.《证券投资基金法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《证券投资基金管理暂行办法》

A.《证券投资基金法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《证券投资基金管理暂行办法》

我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据()的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》。

D.《证券投资基金管理暂行办法》

件。

A．《证券投资基金法》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《开放式证券投资基金试点办法》

D．《证券投资基金管理暂行办法》

华人民共和国证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《开放式证券投资基金试点办法》。 D．《证券投资基金管理暂行办法》

A.中国证监会

B.各地方证监局

C.证券交易所

D.证券业协会

A.公司债的风险与公司本身的经营状况直接相关，风险比国债要高

B.我国的公司债范围是广义上的，包括了企业债与金融债

C.我国公司债的发行和交易依据《公司法》与《证券法》有关规定

D.我国公司债发行和交易的监管机构为中国证监会

A.公司债的风险与公司本身的经营状况直接相关，风险比国债要高

B.我国的公司债范围是广义上的，包括了企业债与金融债

C.我国公司债的发行和交易依据《公司法》与《证券法》有关规定

D.我国公司债发行和交易的监管机构为中国证监会

A.A.公司债的风险与公司本身的经营状况直接相关.风险比国债要高

B.B.我国的公司债范围是广义上的，包括了企业债与金融债

C.C.我国公司债的发行和交易依据《公司法》与《证券法》有关规定

D.D.我国公司债发行和交易的监管机构为中国证监会

A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则

B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

C、从业人员应当品行良好，无需具备从事证券业务所需的专业能力

D、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务