金融机构对可疑交易报告进行回溯性审查，有助于了解客户的风险状况金融机构必须对客户的大额交易进行回溯性审查（）

A.可疑交易报告质量

B.可以交易后续处理结果

C.报告发生率

D.交易规模

A.冻结账户资产

B.按规定提交可疑交易报告

C.拒绝为客户办理业务

D.开展回溯性审查

A、金融机构正确可疑交易报告进行回溯性审查，有助于了解客户的风险状况。

B、在客户直接与金融机构见面的情况下，金融机构更能全面了解客户，其尽职调查成果比来源于间接渠道的成果更为有效

C、金融机构通过关联公司比通过中介机构更能便捷准确地取得客户尽职调查结果

D、身份证件或身份证明文件越难以查验，客户身份越难以核实，风险程度就越低

A.回溯性调查

B.行政调查

C.内部审查

D.客户身份识别

A实时性

B回溯性

C全面性

D普遍性

A.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程

B.监控数据经确认不作为可疑交易报告的,可以不记录分析排除的合理理由

C.确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程

D.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按前款规定提交可疑交易报告

A.及时性

B.前瞻性

C.回溯性

D.随机性

A.回溯性

B.周期性

C.选择性

D.科学性

A.金融机构应当对规定的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测

B.金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当同时向中国反洗钱监测分析中心和人民银行提交可疑交易报告

C.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展回溯性调查

D.法律、行政法规、规章对规定的涉恐名单的监控另有规定的，金融机构应当从其规定