题目
A.《资金证明业务申请书》或《银行询证函》
B.法人身份证原件及复印件
C.经办人身份证原件及复印件(通过邮寄方式的无需提供)
D.出具非标格式的,应提供相应格式的资金证明文本
第4题
某居民个人连续5日接收从境外同一账户汇入的资金,金额分别为4999美元,且收到后分别通过手机银行结汇(结汇额度未超过年度总额),则银行应采取如何措施()。
A.认定为分拆行为,不予办理
B.不认定为分拆行为,正常办理
C.要求客户提供相关证明材料
D.向客户了解外汇资金具体属性,必要时要求客户提供证明材料
第6题
A.短期内集中办理多项境外直接投资外汇登记,且无前期费用登记和汇出:应增加提供经审计的、能够说明境外直接投资商业合理性的材料,或者由独立第三方提供的保函、境内机构参与境外投标、并购、合资、合作等的真实性证明材料。
B.企业成立时间不足一年或正常经营时间少于一年即办理200万美元以上境外直接投资外汇登记:应增加提供经审计的、能够说明境外直接投资商业合理性的材料,以及企业最近一期专项财务审计报告、证明资金来源真实性的材料。
C.境外投资目的地为维尔京群岛、开曼群岛等离岸中心、避税天堂:应提供外汇资金来源情况的合规性证明材料,如银行账户收支记录、筹措资金的资料、经审计的财务报告等;提供最终投资项目和商业目的的说明材料。
D.涉及收购境外企业股权或境外资产权益的,被并购境外企业股权或境外资产权益作价明显较市场行情大幅偏高或偏低:应增加提供经审计的、能够说明境外直接投资商业合理性的材料,或者由独立第三方提供的保函、可信的第三方评估机构出具的境外企业评估报告、境内机构参与境外投标、并购、合资、合作等的真实性证明材料。
第7题
A.掌握客户的交易性质、交易目的,了解交易资金的来源、用途
B.综合评估业务金额、币种、期限等与相应的基础交易背景是否匹配
C.综合判断业务是否具有真实交易背景
第8题
A.经审计的证明资金来源的财务报表、报告等
B.境外投标书、相关协议、合同等,应当有境外官方认可的证据,或银行保函、相关保险单据等可信第三方的相关证据加以佐证
C.资金使用具体计划
第9题
A.赵六有效身份证件及赵六储蓄账户介质
B.田七有效身份证件
C.资金划转的用途证明
D.赵六及田七的近亲属关系证明
第10题
A.用电人主体资格证明材料
B.单位客户法人代表(负责人)身份证明
C.负荷组成和用电设备清单(含空调清单)
D.法人代表(负责人)开具的委托书及被委托人身份证明
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