题目
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
第5题
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
第6题
A、基金公司的内部控制必须注重效果和效率,所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用
B、基金公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
C、基金公司的内部控制应当涵盖基金公司的各项业务、各个部门(或机构)以及各级人员,涉及决策、执行、监督、反馈等各个环节,且应当做到事前、事中、事后控制相统一,确保不存在内部控制的空白或漏洞
D、基金公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本、提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
第7题
A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高经济效益
C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“ 绕弯” 执行
D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员, 无需涉及所有人
第8题
A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求
B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员,无需涉及所有人
C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益
D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
第9题
A.成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果
B.在设计基金管理人内部控制制度时,一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比
C.要在所有的控制点都进行严格控制,使内部控制效果达到最佳状态
D.控制点设定的数量需根据实际情况,科学设立,力争以最小的控制成本获取最大的内控效果
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