题目
基金托管人有下列()情形的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A.违反《证券投资基金法》规定,情节不严重的
B.连续2年没有开展基金托管业务的
C.连续3年没有开展基金托管业务的
D.使托管基金财产遭受损失的
第5题
A.连续2年没有开展基金托管业务
B.履行法定职责未能勤勉尽责
C.违反《证券投资基金法》规定,情节严重的
D.在履行法定职责时存在失误
第6题
经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括()。
A.基金管理人申请
B.基金持有人大会决议通过
C.出现基金契约或基金规定的情形
D.基金托管人申请
第7题
A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
第8题
A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题
A.上市申请书天上市公告书
B.基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告
C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件
D.基金管理人和基金托管人的营业执照
E.基金招募说明书
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!