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[主观题]

基金托管人有下列()情形的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.违反《证券投资基金

基金托管人有下列()情形的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A.违反《证券投资基金法》规定,情节不严重的

B.连续2年没有开展基金托管业务的

C.连续3年没有开展基金托管业务的

D.使托管基金财产遭受损失的

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更多“基金托管人有下列()情形的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.违反《证券投资基金”相关的问题

第1题

有下列()情形之一的,经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金。

A.基金管理人申请

B.基金持有人大会决议通过

C.出现基金契约或基金章程规定的情形

D.基金托管人申请

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第2题

经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括()。(1分)

A.基金管理人申请

B.基金持有人大会决议通过

C.出现基金契约或基金规定的情形

D.基金托管人申请

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第3题

当基金托管人发生重大情形的,应当自发生之日起()向中国证监会报告。

A.2日内

B.5日内

C.10日内

D.15日内

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第4题

基金托管人出现()情形时,中国证监会可取消其托管资格。

A.连续3年没有开展基金托管业务

B.在履行法定职责时存在失误

C.履行法定职责未能勤勉尽责

D.托管人高级管理人员被行政处罚

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第5题

基金托管人出现()情形时,中国证监会可取消其托管资格。

A.连续2年没有开展基金托管业务

B.履行法定职责未能勤勉尽责

C.违反《证券投资基金法》规定,情节严重的

D.在履行法定职责时存在失误

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第6题

经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括()。A.基金管理人申请B.基金持有人大

经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括()。

A.基金管理人申请

B.基金持有人大会决议通过

C.出现基金契约或基金规定的情形

D.基金托管人申请

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第7题

当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

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第8题

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函,进行监管谈话。

A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

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第9题

下列属于私募基金托管人权利的是()。Ⅰ、 按照合同的约定,及时、足额获得私募基金托管费用Ⅱ、 依据法律法规规定和合同约定,监督私募基金管理人对基金财产的投资运作,对于私募基金管理人违反法律法规规定和合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权报告中国基金业协会并采取必要措施Ⅲ、 按照基金合同约定,依法保管私募基金财产Ⅳ、 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的其他权利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题

下列文件中,基金管理公司申请上市需要提交的有()。

A.上市申请书天上市公告书

B.基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告

C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

D.基金管理人和基金托管人的营业执照

E.基金招募说明书

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