若证券公司采用（）方式为某公司承销股票，则证券公司无须承发行风险。

A.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式

B.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售

C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70％的，为发行失败

D.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准

证券。（）

A.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式

B.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

C.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币1000万元的，应当由承销团承销

D.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售的的证券全部退还给发行人的承销方式

D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人推销证券的方法有两种：自销和承销

C.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分承销方式有包销和代销两种

D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行

第 134 题 证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。（）

A．正确

B．错误

是证券自营业务。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

后剩余的证券。（）

下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是（）。

A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备

B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备

C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备

D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备

时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。（）