题目
要求:根据《证券法》的相关规定,回答下列问题:
(1)甲公司公开发行股票,决定由乙证券公司代销是否合法?简要说明理由。
(2)甲公司和乙证券公司约定的代销期和发行价格是否合法?简要说明理由。
(3)乙证券公司在代销期内,为本公司预留了甲公司的股票是否合法?简要说明理由。
(4)部分投资人认为甲公司应退还股款是否合法?简要说明理由。
第1题
A.股份有限公司非公开发行股票
B.上市公司发行可转换公司债券
C.上市公司公开发行新股
D.股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的
第2题
A.承销团应由主承销和参与承销的证券公司组成
B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C.承销团采用代销方式的代销期最长不得超过90日
D.代销期限届满,出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%,则发行失败
第3题
A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人
B.上市公司发行新股
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.股份有限公司首次公开发行股票并上市
第4题
A.②、③、④
B.①、③、④
C.①、②、④
D.①、②、③
第5题
A.股份有限公司的股票向社会公开转让的,只有转让后导致股东人数超过200人时才成为非上市公众公司
B.非公开转让股票导致股东累计超过200人的,应当自行为发生之日起3个月内,按照中国证监会有关规定制作申请文件
C.非公开转让股票导致股东累计超过200人的,如果在3个月内将股东人数降至200人以内的,可以不提出申请
D.已经成为非上市公众公司的,其向规定的特定对象发行股票的,需要经过核准
第10题
上市公司公开发行新股包括()。
A.向原股东配售股份
B.向不特定对象公开募集股份
C.向特定对象发行股票
D.向特定对象公开募集股份
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