更多“针对风险自评估管理,公司洗钱风险自评估采取方法,包括固有风险评估、现有控制措施下的控制有效性评估及剩余风险评估()”相关的问题
第1题
公司应当建立并定期维护与公司经营规模及复杂程度相匹配的洗钱风险自评估指标和模型,确保有效识别风险管理漏洞,提高自评估结论的准确性和针对性。()
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第2题
新设境外分支机构和附属机构、开展重大收购和投资前的洗钱风险自评估由()在广泛收集信息的基础上,采取定性与定量分析相结合的方式,根据洗钱风险评估指标体系进行计算、评估等级
A.相关业务管理部门或前台经营部门
B.反洗钱管理牵头部门
C.各分支机构
D.审计部门
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第3题
(运营主任)江苏银行洗钱风险自评估,主要是针对洗钱()、()以及()进行评估
A.固有风险
B.控制有效性
C.剩余风险
D.合规风险
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第4题
洗钱风险自评估工作采取现场评估和()相结合的方式进行。
A.远程评估
B.集中评估
C.非现场评估
D.专项评估
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第5题
反洗钱义务机构推出()前,须开展洗钱和恐怖融资风险自评估,并按照风险评估结果采取有效的风险防控措施。
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第6题
洗钱风险自评估目的是为机构洗钱风险管理工作提供必要基础和依据,法人金融机构应充分运用风险自评估结果,确保反洗钱资源配置、洗钱风险管理策略、政策和程序与评估所识别的风险相适应。()
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第7题
洗钱风险评估是机构制定洗钱风险管理措施的基础,是反洗钱履职从被动落实合规要求向主动管理洗钱风险转变的关键环节,各机构要高度重视风险评估工作,在2021年内重点完成洗钱风险自评估机制建设与自评估指标体系建立工作()
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第8题
公司开展全面洗钱风险自评估,一般包括哪些阶段?()
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第9题
如公司上一次开展洗钱风险自评估的固有风险或剩余风险结果处于较高及以上等级,下一次开展自评估周期应不超过()个月。
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第10题
证券期货业法人机构应建立(),按照风险为本原则,定期分析研判内外部洗钱风险,评估洗钱风险防控机制的有效性,采取有针对性的风险应对措施。
A.反洗钱信息报告制度
B.洗钱风险自评估制度
C.反洗钱定期报告制度
D.反洗钱监督保障制度
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第11题
以下哪个部门负责监督洗钱风险自评估工作()
A.董事会
B.高级管理层
C.风险管理委员会
D.监事会
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