题目
第3题
如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的,则()。
A.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
B.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
C.经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
D.期货投资者保障基金不予补偿
第4题
A.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿
B.使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C.现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿
D.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金不予补偿
第5题
如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照()补偿规则进行补偿。
A.个人投资者
B.机构投资者
C.个人投资者和机构投资者
D.保证金损失的50%
第6题
A.期货公司挪用客户保证金导致保证金缺口,不能清偿投资者保证金
B.期货公司风险控制不利导致保证金缺口,不能清偿投资者保证金
C.投资者参与非法期货交易导致的保证金损失
D.投资者正常期货交易的亏损
第8题
A.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会根据期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚,吊销期货业务许可证
B.期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚
C.期货投资者保障基金管理机构应当及时将期货投资者保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部
D.对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为,依法查处;对有关失职人员,依法追究法律责任;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关
第9题
A.建立并管理期货保证金安全监控系统,对期货保证金及相关业务进行监控
B.监督期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度
C.研究和完善期货保证金存管制度,不断提高期货保证金存管的安全程度和效率
D.建立并管理投资者查询服务系统,为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务
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