题目
对于证券投资基金管理人的资格标准,下列选项中,()属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。
A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制
B.是否具有特定的权利和职责
C.基金管理人的诚信程度
D.以上都正确
第1题
A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制
B.是否具有特定的权利和职责
C.基金管理人的诚信程度
D.以上说法都正确
第2题
《证券投资基金法》规定有下列情形之一的,基金管理人职责终止()。
A.被依法取消基金管理资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.基金合同约定的其他情形
第3题
第4题
A.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
B.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督
C.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料,并对材料内容负责
D.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置,也可委托其他机构代为办理基金的销售
E.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售
第5题
下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法,不正确的是()。
A.基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构
B.基金管理人由依法设立的商业银行担任
C.基金管理人的注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
D.担任基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构核准
第6题
A.在基金托管人或者其他基金管理人任职
B.高级管理人员不具备基金从业资格
C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易
D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资
第7题
A.被依法取消基金管理资格
B.基金管理人风险控制管理不合规,被证监会予以监管
C.被基金份额持有人大会解任
D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
第8题
第9题
A.基金管理人负责基金的具体投资操作
B.基金管理人由依法设立的商业银行担任
C.基金管理人的注册资本不得低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
D.基金管理人可以接受其他机构委托进行资产管理
第10题
A.基金管理人的注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.基金管理人由依法设立的商业银行担任
C.基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构
D.担任基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构核准
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