题目
第2题
A.可以考虑不合格造成的影响,采取相同程度的纠正措施
B.应评审采取的纠正措施的有效性
C.采取纠正措施可能导致更新策划期间确定的风险和机遇
D.应保留不合格的性质以及随后所采取的措施的形成文件的信息
第3题
A.根据管理目标制定绩效标准
B.通过收集绩效数据监督人员和部门的工作
C.采取行动纠正问题的措施
D.通过将绩效数据与标准比较,发现问题
E.提供管理方案执行进展的信息,并进行反馈
第5题
A.①~⑤
B.①~⑥
C.①③⑥
D.⑤⑥
第6题
第7题
A.责令其纠正
B.处以罚款
C.免去主要领导职务
D.停业整顿
E.吊销经营金融业务许可证
第8题
A.责令其纠正
B.处以罚款
C.免去主要领导职务
D.停业整顿
E.吊销经营金融业务许可证
第9题
B.为防范证券市场风险,维护市场秩序,国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函的措施
C.对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人书面申请,承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,国务院证券监督管理机构可以决定终止调查,并按照规定公开相关信息
D.对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的,国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励
第10题
A.责令其纠正
B.可以根据情节轻重处以罚款、停业整顿、吊销《经营金融业务许可证》
C.可以采取监管强制措施
D.情节严重,构成犯罪的,依法追究刑事责任
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