题目
A.向执行董事负责
B.对公司及工作人员的经营管理和职业行为的合规性进行审查、监督和检查
C.不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
D.不得分管与合规管理职责相冲突的部门
第1题
A、对公司的合规管理制度重新进行审查并完善
B、对发现的合规风险问题进行通报
C、向公司董事提交评估报告,并向监管部门报有关合规有限性评价报告
D、重点关注相应的法律法规、准则和外部监管规定的变化
第2题
A.批准公司合规管理战略规划、基本制度和合规报告
B.审查发布并推动完善公司合规管理体系
C.决定合规总监、合规部门设置及合规管理负责人的任免,听取并审议合规总监提交的工作计划、工作报告
D.研究决定公司合规管理有关重大事项
第4题
监事会依法行使的职权不包括()。
A.检查公司的财务
B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求前述人员予以纠正
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
第5题
A.监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为
B.检查公司的财务状况
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.监督公司的财务状况
第6题
A.具有完全民事行为能力的自然人,遵纪守法,诚实守信,勤勉尽职,具有良好的个人品行
B.具有与拟任职务相适应的知识、经验及能力;具有良好的经济、金融从业记录
C.熟悉经济金融的法律法规,有良好的合规经营意识
D.银监会规定的其他条件
第7题
A.向股东会会议提出提案
B.制定公司的基本管理制度
C.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
D.当董事和经理的行为损害公司的利益时,要求董事和经理予以纠正
第8题
A.设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C.证券公司应当建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权
D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
第10题
A.个人所负数额较大的债务到期未清偿的人不能担任董事、监事或高级管理人员
B.公司可以直接向董事、监事、高级管理人员提供借款
C.董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产
D.董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任
第11题
A.根据董事会决定,建立健全合规管理组织架构
B.向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议
C.批准合规管理计划,采取措施确保合规制度得到有效执行
D.明确合规管理流程,确保合规要求融入业务领域
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