题目
A.虚假会计信息涉及金额超过100万元的事件
B.涉及金额1000万元以上的内部严重违规事件
C.涉案金额100万元以上的诈骗案件
D.涉案金额100万元以上或副处级以上干部涉嫌的违法违纪案件
第2题
A.利率、汇率的重大变化引致人民币交易账户预期损失金额在1亿元以上
B.外币交易账户预期损失金额在200万美元以上
C.银行发行理财产品跌破发行价超过10%
D.造成银行银行账户单笔投资估值金额低于账面价值10%的事件
第3题
A.每半年报告一次,各总行部门、各分行须于每年7月30日以及1月30日前向总行风险管理部提交操作风险管理报告。
B.每年报告一次,各总行部门、各分行须于1月30日前向总行风险管理部提交操作风险管理报告。
C.各级业务部门或岗位发现或获知重大操作风险事件,应立即上报机构负责人,同时上报总行风险管理部。
D.各级操作风险管理部门或岗位牵头组织的各类专项风险排查结果,应按双线汇报的原则及时向上级业务主管部门和同级操作风险管理部门报告。
第4题
A.属地监管部门对本机构或高管人员进行处罚时
B.属地监管部门对本机构出具发展限制性监管意见时
C.当地同业出现重大合规风险事件时
D.本机构需向总行报送涉及集团合规情况材料时
第5题
第6题
A.总行审批的某集团客户的固定资产贷款5亿元形成不良。
B.省分行管理客户主要高级管理人员涉及刑事诉讼案件,在银行贷款余额为7000万元。
C.总行管理客户到期贷款不能按时偿还
D.总行管理客户出现非正常原因的重大人事调整
第10题
A.操作风险监控报告
B.操作风险事件报告
C.操作风险分析报告
D.操作风险评价报告
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