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[主观题]

机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向协会报告。()

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第1题

从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做
出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起5个工作日内向协会报告。()

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第2题

从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自作出处分决定之日起()个工作日内向()报告。

A.3中国证监会

B.3期货业协会

C.10期货业协会

D.10中国证监会

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第3题

从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自做出处分决定之日起______个工作日内向______报告。()

A.3;中国证监会

B.3;期货业协会

C.10;期货业协会

D.10;中国证监会

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第4题

从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起l0个工作日内向()报告。

A.期货公司

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国银监会

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第5题

有下列()行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假

B.任用无从业资格的人员从事期货业务

C.期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告

D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合

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第6题

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国
证监会相关派出机构报告。()

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第7题

赵某是某期货公司从业人员,在执业过程中,为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把期货交易委托给他管理。针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,如果赵某对该惩戒不服,他可以采取以下()措施。

A.向协会申诉委员会申诉

B.对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映

C.对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

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第8题

赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常
出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息,回答下列问题:

(1)赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

(2)针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下()救济措施。

A.向协会申诉委员会申诉

B.申诉委员会做出的审议决定为最终决定

C.对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

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第9题

下列哪项是正确的?()

A.案件责任人员被撤职后,二年内不得安排担任同职(级)及以上职务。

B.银行业金融机构原则上应当在立案之日起5个月内对案件责任人员做出处理决定.

C.发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任,不应对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人做出责任认定。

D.根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分

E.银行业金融机构在决定后5个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

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第10题

中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内,向()报告。

A.从业人员所在机构

B.期货交易所在机构

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会及其有关派出机构

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