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[主观题]

首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。()

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第1题

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。

A.期货公司董事会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.公司住所地中国证监会派出机构

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第2题

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。()
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第3题

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及
时向公司住所地中国期货业协会派出机构报告。()

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第4题

首席风险官不得向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益。()
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第5题

期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时
向()报告。

A.公司住所地工商行政管理机构

B.公司住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院国有资产监督管理机构

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第6题

《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是()

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货公司投资者合法权益

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第7题

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定,有助于()。

A.完善公司治理结构,加强内部控制和风险管理

B.促进期货公司依法稳健经营

C.维护期货投资者和合法权益

D.改善市场融资状况

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第8题

为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货
投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定《期货公司首席风险官管理规定》。()

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第9题

首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。()

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第10题

下列关于首席风险官的说法正确的是()。

A.期货公司应当设首席风险官

B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告

C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

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