题目
第1题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。
A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育
B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任
C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度
D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷
第3题
A.建立并管理期货保证金安全监控系统,对期货保证金及相关业务进行监控
B.监督期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度
C.研究和完善期货保证金存管制度,不断提高期货保证金存管的安全程度和效率
D.建立并管理投资者查询服务系统,为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务
第4题
A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法
第6题
A.公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
第8题
A.基金经理可以直接向交易员下达投资制定或者直接进行交易
B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
第10题
A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
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