题目
A.一
B.二
C.三
D.四
第2题
A.建立健全网络安全体系,统一制定网络安全策略,网络安全策略遵循技术保护和管理保护相结合的原则
B.应设置专门的安全管理岗位,配备专业的安全管理人员
C.利用成熟的网络安全技术,防止非法访问、攻击和破坏计算机网络等活动
D.所有可配置的网络设备按最大安全访问原则设置访问控制权限,关闭不必要的端口及服务,妥善保管和定期更换网络设备的远程访问口令
第3题
A.网络承建集成商应具有国家有关部门颁发的二级以上(含二级)计算机信息系统集成资质证书
B.网络不应存在单点故障,其交换机、路由器和防火墙应有热备份
C.为了便于业务操作交易网段和非交易网段可以打通
D.与互联网、外联单位的连接应采用可靠的技术隔离手段(如防火墙、安全网关等),以确保网络的安全
第4题
A、 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
B、 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C、 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D、 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
第7题
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C.财务状况良好,最近三年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
第8题
A.投资交易主要包括了自营、资管、PB等投资类交易。相对集中交易,投资交易增加了投资业务管理流程,以及固收、银行间、期货、外汇等交易市场。
B.早期证券业务范围较窄时,投资交易证券交易部分主要是通过集中交易执行,随着投资交易规模扩大,证券公司的自营、资管投资管理系统一般已独立于集中交易。
C.PB系统由于属于经纪业务的范畴,所以目前有分仓集中交易与直连报盘两种模式,但是账户管理、日终作业等还是与集中交易相关联。
D.投资交易系统,由于自身客户数量较少,存在多层账户管理、交易指令管理、风险管理、合规控制、头寸管理、算法交易以及策略交易等,技术架构侧重点与集中交易不同。
第9题
A.可测
B.可控
C.可消除
D.可承受
第10题
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