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[主观题]

关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是()。 A.应当在每季度结束之日起10个工作

关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是()。

A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况

D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告

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更多“关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是()。 A.应当在每季度结束之日起10个工作”相关的问题

第1题

首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季
度工作报告;每年l月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。()

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第2题

首席风险官应当在每季度结束之日起()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第3题

首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

A.10个1月31日

B.20个1月20日

C.10个1月20日

D.20个1月31日

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第4题

关于内部审计的报告制度,下列说法错误的是()。

A.审计委员会应按季度向董事会报告审计工作情况,并通报高级管理层和监事会

B.首席审计官和内部审计部门在审计事项结束后,应及时向董事会和高级管理层主要负责人报送项目审计报告

C.按季度向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况

D.每半年至少一次向董事会提交包括履职情况、审计发现和建设等内容的审计工作报告

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第5题

期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方
式。()

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第6题

期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
()

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第7题

期货公司章程应当明确规定首席风险官的()。

A.薪酬范围

B.任期、职责范围

C.权利义务

D.工作报告的程序和方式

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第8题

某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。根据上述事实,请回答以下题
下列关于王某开展工作的做法,正确的是()
某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。根据上述事实,请回答以下题

下列关于王某开展工作的做法,正确的是()

A.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,要向股东会报告上述情况

C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料

D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

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第9题

下列关于对期货公司首席风险官的管理,说法正确的是()。

A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理

B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

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第10题

首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告内容包括()。

A.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

B.期货公司财务报表

C.期货公司高层人员变动状况

D.期货公司首席风险官的履行职责情况

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