题目
关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是()。
A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况
D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告
第3题
A.10个1月31日
B.20个1月20日
C.10个1月20日
D.20个1月31日
第4题
A.审计委员会应按季度向董事会报告审计工作情况,并通报高级管理层和监事会
B.首席审计官和内部审计部门在审计事项结束后,应及时向董事会和高级管理层主要负责人报送项目审计报告
C.按季度向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况
D.每半年至少一次向董事会提交包括履职情况、审计发现和建设等内容的审计工作报告
第8题
下列关于王某开展工作的做法,正确的是()
A.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,要向股东会报告上述情况
C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
第9题
A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理
B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理
第10题
A.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
B.期货公司财务报表
C.期货公司高层人员变动状况
D.期货公司首席风险官的履行职责情况
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