题目
A.责任机构
B.生产机构属性
C.回复机构
D.核查机构
第1题
A.条线部门负责人
B.机构分管负责人
C.机构主要负责人
D.其他案件责任人员
第2题
A.上级机构人力资源部门
B.总行人员
C.上级机构涉案法律与合规部门
D.案发机构人员
第3题
第4题
A.保荐机构负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件
B.保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C.保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D.保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任
第6题
A.过错推定责任;过错推定责任
B.过错推定责任;过错责任
C.过错责任;过错责任
D.过错责任;过错推定责任
第7题
A.受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定
B.基金管理人仍需依法承担责任,不得因委托募集免除
C.受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定
D.受托责任承担方为基金销售机构
第10题
A.开展案件调查工作,按规定提交机构调查报告
B.对重大案件实施现场或非现场督导
C.及时向地方政府报告重大案件情况
D.对案件责任人员进行责任认定并开展内部问责
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