题目
A、咨询师
B、来访者
C、双方共同
D、来访者家庭
第4题
A.钱款资损个人承担严重情况立即辞退
B.个人承担欠款损失即可
C.公司承担欠款损失
D.扣除个人绩效
第5题
A.一
B.三
C.五
D.二
第6题
A.构成犯罪的,依法追究刑事责任
B.尚不构成犯罪的,由公安机关依法给予治安管理处罚
C.没收非法的民用爆炸物品,处1000元以上1万元以下的罚款
D.行政拘留十五日
第7题
A.与证券公司终止委托合同
B.在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的
C.受到证券公司处分的
D.受到证券公司奖励的
第8题
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
第10题
A.拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法
B.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据
C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
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