题目
A.客户办理取消证券交易之前,须先取消交易账户内全部由其他注册登记机构确认的证券账户,再申请办理取消证券交易
B.取消证券交易时,交易账户内须无证券(基金)余额、无在途权益、无挂失、无冻结
C.当日无交易且无未了结事项
D.交易账户需进行销户
第1题
下列符合监管当局对个人理财业务的规定有()。
A.商业银行不得从事证券信托业务
B.商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产晶
C.商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利
D.商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限,禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品
E.客户在办理一般业务时,若需理财服务,一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
第2题
A.商业银行不得从事证券信托业务
B.商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产品
C.商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利
D.商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限,禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品
E.客户在办理一般业务时,若需理财服务,一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
第3题
证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有()。
A、 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、 不得散布非公开披露的信息
C、 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D、 不得挪用客户的交易结算资金和证券
第4题
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质$_$
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
第5题
A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C.从业人员不得直接或间接持股的规定
D.证券账户的实名制规定
第7题
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.Ⅱ ⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
第9题
《证券投资基金法》规定有下列情形之一的,基金管理人职责终止()。
A.被依法取消基金管理资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.基金合同约定的其他情形
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!