题目
A动态信息源
B、静态信息源
C、内部信息源
D、外部信息源
第1题
A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票
B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨
D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票
第2题
A.丁证券公司购入其包销售后剩余股票
B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨
D.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票
第6题
A.证券公司未履行、未按规定履行投资者适当性管理义务
B.证券公司未对投资者开立账户提供的信息进行核对
C.证券公司将投资者的账户提供给他人使用
D.证券公司及其主要股东、实际控制人未按规定报送、提供信息和资料
第7题
证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件,该行为属于()。
A.制造虚假信息行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.内幕交易行为
第8题
A.编制并传播影响证券交易的虚假信息
B.证券公司的从业人员挪用客户所委托买卖的证券
C.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D.对已有的信息进行歪曲、篡改
第9题
证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件,该行为属于()。
A.制造虚假信息行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.内幕交易行为
第10题
Drescotts公司是一家不付任何红利的上市公司。它的股票价格目前为50美元。一家证券公司提供了一份期限为一年、执行价格为40美元的该股票的欧式买入期权。期权价格为10美元。假定连续复利利率为每年10%。做如下计算。请四舍五入保留小数点后2位数字。到期日的股票价格表示为S(1)。a)你认为将Drescotts公司股票与证券公司提供的欧式买入期权组合起来会产生一个套利机会。在目前时点上你需要持有什么样的头寸,以利用这种套利机会?在你的答案中假定股票头寸为1单位。b)请问该投资的到期收益是多少?请画图,在坐标轴上标出相应的价值,并写出计算过程。c)请解释为何在a)中的投资被称为“套利机会”。如果在许多投资者利用了这种套利机会后期权价格仍保持不变,股票价格将上升还是下降?请简要解释。
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