题目
A.客户经理通过线上审批流程发起保证金解锁(功能码BBOSMG0016),业务类型仅为人工锁定白名单中的业务类型
B.续作“领汇财富”结构性存款且结构性存款尚未到期交割的保证金不允许修改锁定渠道号
C.客户经理通过线上审批流程发起保证金存入(功能码BBOSMG0016),如选择使用事先审批的活期保证金优惠利率,优惠利率审批业务受理号不允许重复使用
D.客户经理通过线上审批流程发起保证金解锁(功能码BBOSMG0016),业务类型的枚举值为全量保证金业务类型,但仅支持确由人工锁定的业务卡片解锁
第1题
A.受理中心操作人员应每日查看到期业务提示,在交割日前三个工作日向客户做好交割提示
B.固定交割日,交割日后三个工作日为办理交割的宽限期
C.审核客户提交的所有相关凭证,确认文件齐全且真实无误后,方可办理交割手续
D.完成“交割”交易前,应退还客户剩余保证金
第2题
关于保证金交易的说法,错误的是()。
A.保证金交易也称为信用交易
B.保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率
C.在我国,保证金交易被称为“融资融券”
D.所有的证券公司都可以开展融券业务
第3题
B.客户应交纳一定比例的保证金
C.客户办理的远期结售汇是为锁定在华夏银行开立信用证未来付汇资金的汇率,且开证保证金高于远期结售汇保证金,则对应的远期售汇业务可以免交保证金
D.以上都是
第4题
关于保证金交易的说法不正确的是()。
A.保证金交易也称为信用交易
B.保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率
C.在我国,保证金交易被称为“融资融券”
D.所有的证券公司都可以开展此项业务
第5题
以下关于IB制度,经纪商的说法正确的是()。
A.在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务
B.在IB制度下证券公司接受投资者的保证金
C.IB制度全称为介绍经纪业务
D.IB业务不是所有的证券公司都能申请的
第6题
下列关于证券公司自营业务的说法,正确的是()。
A.证券公司可以用向银行拆借的过夜资金买卖股票
B.证券公司将自营资金投入到数个自然人账户内以自然人的名义进行
C.证券公司可以利用客户的保证金进行自营
D.证券公司可以将依法筹集的资金进行自营
E.证券公司的自营业务与经纪业务要分开办理
第7题
A.线上退出审批环节仅优化掉了财务BP、客诉、风控审批环节
B.代理冻结后,「客诉确认」与「广告主资产处理和代理商退出账单」并行
C.退出线上化整体业务线新增了合作保证金扣罚确认的环节
D.冻结后30天且代理商已标记不合作的状态下,允许提交退风险保证金流程
第8题
第9题
A.转融通的期限一般不超过6个月
B.证券公司缴存的保证金中,货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
C.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
D.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
第10题
A.旅行社分社的设立不受地域限制
B.旅行社质量保证金利息属于旅行社所有
C.旅行社不能要求导游人员承担接待团队的相关费用
D.旅行社将旅游团队委托给其它旅行社时,不必征得旅游者同意
第11题
B.若贷款承诺或信贷证明业务涉及保证金,应为申请人开立保证金账户,保证金必须事先存入
C.贷款承诺、信贷证明开立采取前台网点扫描《额度使用申请书》等相关资料,金融服务中心(分中心)录入信息并验印,分行进行专项审核,最终审批人审批通过联动账务处理
D.开立可联动锁定保证金
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