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[多选题]

以下属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务有?()

A.推荐企业挂牌

B.承销可转换为股票的公司债券,推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让

C.代理开立区域性股权市场证券账户

D.为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动

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更多“以下属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务有?()”相关的问题

第1题

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有()。 Ⅰ参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构。()
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第3题

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的说法,错误的是()。

A.建立健全相关合规管理制度

B.建立健全隔离制度

C.防范可能存在的内幕交易和利益冲突

D.明确外部职责分工

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第4题

《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》中所涉及的标的股权是指符合下列条件之一的股权()。

A.在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的股份有限公司的股票

B.在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的有限责任公司的股权

C.在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的股份有限公司的股票

D.在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的有限责任公司的股权

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第5题

()是证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

A.全国中小企业股份转让系统

B.证券公司柜台市场

C.区域性股权市场

D.机构间私募产品报价与服务系统

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第6题

向不特定对象发行的可转债可以在以下哪些场所进行交易()

A.证券交易所

B.区域性股权市场

C.国务院批准的其他全国性证券交易场所

D.银行间债券市场

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第7题

根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》***()。

A.在境内证券交易所上市转让的股票

B.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票

C.在全国银行间市场流通的大额存单

D.在全国中小企业股份转让系统转让的证券

E.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

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第8题

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供
服务的场所或平台的是()。

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金市场

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第9题

行业逻辑模型包含行业公共、监管机构、证券交易所、期货交易所、()、基金公司、期货公司逻辑模型。

A.私募机构

B.全国股转

C.证券公司

D.区域性股权市场

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第10题

()也称四板市场,是为特定区域内的企业提供股权、债权转让和融资服务的私募市场。

A、新三板市场

B、区域性股权交易市场

C、证券公司主导的柜台市场

D、中小板市场

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