题目
A.推荐企业挂牌
B.承销可转换为股票的公司债券,推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让
C.代理开立区域性股权市场证券账户
D.为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动
第1题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3题
A.建立健全相关合规管理制度
B.建立健全隔离制度
C.防范可能存在的内幕交易和利益冲突
D.明确外部职责分工
第4题
A.在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的股份有限公司的股票
B.在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的有限责任公司的股权
C.在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的股份有限公司的股票
D.在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的有限责任公司的股权
第5题
A.全国中小企业股份转让系统
B.证券公司柜台市场
C.区域性股权市场
D.机构间私募产品报价与服务系统
第7题
A.在境内证券交易所上市转让的股票
B.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票
C.在全国银行间市场流通的大额存单
D.在全国中小企业股份转让系统转让的证券
E.在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
第8题
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场
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