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[判断题]

营业网点考核方案中应包含对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的从业人员给予适当奖励或表扬的内容。()

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更多“营业网点考核方案中应包含对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的从业人员给予适当奖励或表扬的内容。()”相关的问题

第1题

金融机构应当建立反洗钱奖惩机制,对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬。()
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第2题

金融机构应当建立反洗钱奖惩机制,对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬,对于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管处罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关责任。()
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第3题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》,关于内部检查、审计、绩效考核、奖惩机制,正确的说法有()

A.开展定期或不定期检查,对检查结果进行分析,发现问题积极改正,检查结果与绩效考核和管理授权挂钩

B.通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价,检查和评价管理的合规性和有效性

C.反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,组织架构各层级洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围

D.对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬;对于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管处罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关责任

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第4题

对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容,对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。()
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第5题

根据《金融机构反洗钱风险评估标准》(银反洗发[2012]45号)的规定,关于反洗钱绩效考要求,下列表述错误是的()。

A.金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围

B.对分支机构或海外机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容

C.绩效考核应包含,对发现重大可疑交易线索的金融从业人员给予适当的奖励或表扬的内容

D.对高级管理层人员的绩效考核中可以不包含反洗钱内容

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第6题

根据《中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》的通知》(杭银发[2017]24号)的规定,关于反洗钱绩效考要求,下列表述错误是的()。

A.金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。

B.对分支机构或海外机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容。

C.绩效考核应包含,对发现重大可疑交易线索的金融从业人员给予适当的奖励或表扬的内容。

D.对高级管理层人员的绩效考核中可以不包含反洗钱内容。

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第7题

企业网银交易纳入反洗钱系统交易监控范畴,营业网点应加强客户身份识别、防范洗钱风险,对于交易金额、频率、流向异常的,或与客户身份、注册资金或经营范围明显不符的客户,应及时了解资金来源或用途,做好可疑交易分析与报告的相关工作()
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第8题

银监会及派出机构应建立现场检查正向激励机制,对于检查能力突出、查实重大违法违规问题、发现重大案件或重大风险隐患、挽回重大经济损失的检查人员,可给予()

A.表彰奖励

B.经济奖励

C.通报表扬

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第9题

企业网银交易纳入反洗钱系统交易监控范畴,营业网点应加强客户身份识别、防范洗钱风险,对于交易金额、频率、流向异常的,或与客户身份、注册资金或经营范围明显不符的客户,应及时了解资金来源或用途,做好可疑交易分析与报告的相关工作。()此题为判断题(对,错)。
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第10题

对于通过对账及时发现重大风险隐患、堵截案件、挽回或减少本行损失的相关机构和人员,应给予适当奖励。()
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