题目
第2题
第3题
A.开展定期或不定期检查,对检查结果进行分析,发现问题积极改正,检查结果与绩效考核和管理授权挂钩
B.通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价,检查和评价管理的合规性和有效性
C.反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,组织架构各层级洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围
D.对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬;对于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管处罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关责任
第5题
A.金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围
B.对分支机构或海外机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容
C.绩效考核应包含,对发现重大可疑交易线索的金融从业人员给予适当的奖励或表扬的内容
D.对高级管理层人员的绩效考核中可以不包含反洗钱内容
第6题
A.金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。
B.对分支机构或海外机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容。
C.绩效考核应包含,对发现重大可疑交易线索的金融从业人员给予适当的奖励或表扬的内容。
D.对高级管理层人员的绩效考核中可以不包含反洗钱内容。
第7题
第8题
A.表彰奖励
B.经济奖励
C.通报表扬
第9题
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