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[多选题]

有以下情形之一的,银行保险机构可以免于追究案件责任人员的责任()

A.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

B.受他人胁迫实施违法违规行为,事后及时报告并积极采取补救措施

C.认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的

D.违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的

E.其他可以免责的情形

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更多“有以下情形之一的,银行保险机构可以免于追究案件责任人员的责任()”相关的问题

第1题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,有下列()情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。

A.因不可抗力造因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的成违法违规的

B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

C.因不可抗力造成违法违规的

D.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

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第2题

根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:()

A.因不可抗力造成违法违规的

B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

C.自查发现、主动揭露案件的

D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的

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第3题

根据责任认定情况,有下列情形之一的,本行可以免予追究有关案件责任人员的责任:()。

A.因不可抗力造成违法违规的;

B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的;

C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的;

D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的;

E.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的;

F.其他可以免责的情形。

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第4题

有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。()

A.因不可抗力造成违法违规的

B.因紧急避险,被迫釆取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不釆取紧急避险措施可能造成的损害的

C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后没有及时报告并积极釆取补救措施的

D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的

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第5题

根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:()。

A.因不可抗力造成违法违规的

B.因紧急避险,被迫釆取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不釆取紧急避险措施可能造成的损害的

C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极釆取补救措施的

D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的

E.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的

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第6题

下列情形中,符合免于责任追究的包括()。

A.严格按照管理程序及有关规定进行业务创新,出现失误或产生损失的

B.因受到暴力或胁迫实施违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

C.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且造成的损害明显小于不采取紧急避险措施的

D.有证据证明,在发现案件、风险事件、责任事故前,已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报违规违纪或案件线索的

E.有证据证明,在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见的

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第7题

《保险机构案件责任追究指导意见》所称案件责任人员,是指对案件的发生负有()的保险机构从业人员。A.

《保险机构案件责任追究指导意见》所称案件责任人员,是指对案件的发生负有()的保险机构从业人员。

A.直接责任

B.间接责任

C.责任

D.经营管理责任

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第8题

根据《保险机构案件责任追究指导意见》,对被依法追究刑事责任或者受到行政处罚的案件责任人员,()依据案件责任追究办法追究其责任。

A.应当

B.无需

C.视情况

D.可以

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第9题

根据《保险机构案件责任追究指导意见》,保险机构发生案件,应在案发之日()起内,对案件责任人员的责任追究作出处理决定。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.一年

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第10题

依照《保险机构案件责任追究指导意见》(保监发[2010]12号),保险机构发生案件,应在案发之日起____个

依照《保险机构案件责任追究指导意见》(保监发[2010]12号),保险机构发生案件,应在案发之日起____个月内,对案件责任人员的责任追究作出处理决定。案情复杂的,经请示保监会或其派出机构可以适当延长。()

A.2

B.3

C.6

D.10

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第11题

根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》,保险机构通过以下情形自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻处理()

A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。

B.在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。

C.因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失。

D.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。

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