题目
下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是()。
A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
第2题
关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是()。
A.内部监控
B.管理层授权
C.信息沟通
D.控制环境
第3题
A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
第7题
A.控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容
B.基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识
C.基金管理人应当健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益
D.基金管理人的组织结构应当体现互帮互助、相互协调的原则,各部门共同完成各项工作
第8题
A.基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念
B.基金管理人应当健全法人治理结构,充分发挥独立董事会和监事会的监督职能
C.严禁不正当关联交易、利益输送和内部控制人的现象
D.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则
第9题
A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
B.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
C.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
D.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
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