题目
A.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券,属于公开发行
C.向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行
D.发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销
第5题
A.向不特定对象发行证券,属于公开发行
B.向合计超过二百人特定对象发行证券,属于公开发行
C.发行人公开发行证券,必要由证券公司承销
D.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
第6题
依照《证依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?
A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票
B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票
C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票
D任何人依照《证券法》,
第8题
A、责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
B、处以3万元以上60万元以下的罚款。
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。
D、取消该证券公司的交易资格。
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题
依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?
A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票
B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票
C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票
D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制
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