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问责实行过错责任原则,根据合规风险管理过错责任分为直接责任人和相关责任人。()

问责实行过错责任原则,根据合规风险管理过错责任分为直接责任人和相关责任人。()

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第1题

问责实行()原则。

A.过错责任原则

B.风险防范优先原则

C.有错必究原则

D.实事求是原则

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第2题

科学评估公司所面临的洗钱风险状况,合理配置反洗钱资源,建立与风险水平相适应的反洗钱体系,将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域,根据风险状况对风险控制措施进行调整,提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的()。

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则

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第3题

下列哪()项不属于合规问责必须坚持的原则。

A.风险防范优先的原则

B.实事求是、有错必究的原则

C.问责与整改相结合的原则

D.教育与惩戒相结合的原则

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第4题

依据()的原则,公司针对洗钱风险评估和客户风险等级评定结果的高低采取不同的风险控制措施

A.风险为本

B.依法合规

C.尽职履责

D.违规问责

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第5题

交行大额交易和可疑交易报告工作遵循以下原则:风险为本原则、合规性原则、统一管理原则、全面性原则、违规问责原则、保密原则()
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第6题

管理问责坚持实事求是、依法合规、失责必究、尽职免责原则,发生案件上追两级、双线问责、一案四问责;发生重大损失或重大授信风险事项除追究本级领导责任,还需追究上级条线管理责任()
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第7题

以下不属于国资发监督规{2019}101号中提到的管控目标的是()。
以下不属于国资发监督规{2019}101号中提到的管控目标的是()。

A、严问责

B、防风险

C、促合规

D、强内控

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第8题

银行业金融机构应按照()的原则,建立健全非法集资监测预警工作机制,明确具体责任部门和人员,落实工作责任。

A.“一案四问责”原则

B.法人负责与分级落实相结合

C.“内控优先”原则

D.全面风险管理与合规管理相结合

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第9题

根据江西银保监局办公室发布的《关于辖内城商行进一步落实合规风险管理指引的通知》,完善合规整改与问责机制,不包括()

A.强化合规技术支持

B.完善合规整改机制

C.凡违规必问责

D.凡发现违规问题,必须严格按照法律法规、监管规则等提出问责处理意见,重大违规问题真该问责方案要报告监管部门

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第10题

严格遵守国家法律法规及我国加入的国际公约的规定,认真履行反洗钱的法定义务,不得为任何涉嫌洗钱、恐怖融资、金融制裁业务提供金融服务,以上内容是反洗钱工作的()

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则

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