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[多选题]

提供合规报告的单位是()。

A.各事业部(分行)

B.各部室

C.各支行

D.高级管理层

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第1题

合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()

A.合规风险应对

B.合规风险识别

C.合规风险报告

D.合规风险监控

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第2题

以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()

A.组织实施合规审核、合规检查

B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

C.撰写年度合规报告

D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询

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第3题

有效的合规风险报告机制应当包含以下内容()

A.制定完善的合规风险报告制度

B.明确合规风险报告的主体和对象

C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任

D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告

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第4题

下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确()

A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。

B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。

D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。

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第5题

以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责()

A.主动识别本业务条线的合规风险点

B.主动寻求合规部门的合规咨询及建议

C.主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持

D.向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告

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