重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
当前位置: 首页 > 职业资格考试 > 证券从业
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题

题目

[多选题]

以下属于科创板股票承销商及其他知悉报价信息的工作人员的禁止性行为的有()。

A.投资者报价信息公开披露前泄露投资者报价信息

B.以提供透支、回扣或者证监会和交易所认定的其他不正当手段诱使他人申购股票

C.以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益

D.接受投资者的委托为投资者报价

查看参考答案
更多“以下属于科创板股票承销商及其他知悉报价信息的工作人员的禁止性行为的有()。”相关的问题

第1题

网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在下列()行为。

A.未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模

B.接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等

C.没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价

D.利用内幕信息、未公开信息报价

点击查看答案

第2题

科创板股票承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,相关资料至少保存()年,证监会及交易所另有规定的除外。

A.十

B.五

C.三

D.两

点击查看答案

第3题

科创板股票主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理,维持簿记现场秩序,在询价期间,()。

A.簿记场所应当全程录音录像

B.簿记建档工作人员应当使用簿记专用电脑

C.其他人员不得携带电脑进入簿记现场

D.簿记专用电脑上不得安装任何通讯软件

点击查看答案

第4题

以下哪些权限取消后方可办理该证券账户销户()

A.报价回购权限

B.科创板权限

C.股票质押式回购权限

D.约定购回权限

E.债券合格投资者权限

点击查看答案

第5题

科创板股票发行人和主承销商仅可采用现场方式进行路演推介。()
点击查看答案

第6题

主承销商发现参与科创板新股网下询价的配售对象拟申购金额超过其总资产或资金规模的,应将其作为无效报价予以剔除,并报中国证券业协会。()
点击查看答案

第7题

证券公司推荐投资者注册为科创板网下投资者的,应告知或提醒投资者以下哪些内容?()

A.应告知其推荐的投资者认真阅读并熟悉《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》及其他相关业务规则的内容

B.告知投资者不熟悉相关业务规则可能造成违规并被中国证券业协会采取自律措施

C.告知投资者报价金额

D.提醒投资者科创板规则对网下投资者的要求有哪些关键变化

点击查看答案

第8题

根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》,网下投资者在科创板首发股票初步询价环节为配售对象填报拟申购数量和金额时,应符合以下哪些要求?()

A.拟申购数量不得超过网下初始发行总量

B.不得超过主承销商确定的单个配售对象申购数量上限

C.拟申购金额不得超过该配售对象的总资产或资金规模

D.拟申购金额超过该配售对象的总资产或资金规模

点击查看答案

第9题

科创板首发股票主承销商应当对律师事务所的独立性和专业性进行审慎调查,避免发生利益冲突,主承销商依法应当承担的责任不因委托律师事务所而免除。()
点击查看答案

第10题

科创板股票主承销商应当向网下投资者提供投资价值研究报告,但不得任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容,且不得委托第三方撰写投资价值研究报告。()
点击查看答案
赏学吧APP
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注赏学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注赏学吧 -
请用微信扫码测试
温馨提示
每个试题只能免费做一次,如需多次做题,请购买搜题卡
立即购买
稍后再说
赏学吧