题目
基金公司的()是为基金投资运作提供支持,主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。
A.交易部
B.投资部
C.风险管理部
D.研究部
第2题
A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持
B.政府弓I导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业
C.政府弓I导基金主要直接投资与创业公司
D.政府引导基金按市场化方式运作,主要投资于创业投资基金
第3题
A.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂
B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险
D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
第4题
A.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
B.投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构
C.研究部是基金投资运作的基础部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
D.投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理,审定公司投资管理制度和业务流程
第5题
A.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
B.《证券投资基金销售适用性指导意见》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
第6题
A.引导基金应由专业化公司按照市场化的有偿方式运作,而不是通过政府拨款、贴息等无偿方式运作。
B.政府引导基金是以独立企业法人形式设立
C.引导基金是以营利为目的的政策性基金
D.政府引导基金本身并不直接从事创业或产业投资业务,主要是通过股权投资方式在资本市场上提供资本,引导社会资金进入创业企业发展或产业投资领域。
第7题
A.股东不得越过股东会、董事会直接干预公司的经营管理或基金财产的投资运作
B.不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供便利
C.不得要求公司直接或间接为其提供融资或担保
D.不得利用技术支持等方式将所获得的非公开信息为任何人谋利
第8题
第9题
A.交易部是基金投资运作的基础部门,负责建立股票池,提出行业资产配置建议
B.投资决策委员会向交易部下达交易指令
C.研究部是基金投资运作的基础部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
D.投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构
第10题
关于基金管理公司研究部,以下叙述正确的是()。
A.它是基金投资运作的支撑部门
B.主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析
C.主要职责是向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。
D.担负投资计划反馈的职能
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