题目
A.董事会对内部控制评价承担最终的责任
B.经理层负责组织实施内部控制评价工作
C.内部控制评价机构根据授权承担内部控制评价的具体组织实施任务
D.各专业部门应负责组织本部门的内控自查、测试和评价工作
第1题
A.制定质量管理组织任务、职责
B.评价原料、中间品及成品的质量稳定性,为确定物料储存期和制剂有效期提供数据
C.监测洁净室(区)的微生物数和尘粒数
D.对物料、中间品和成品进行取样、检验、留样,并出具检验报告
E.制定和修订物料、中间品和成品的内控标准和检验操作规程
第2题
A.各应急组织在职责、保护措施决策等方面的差异
B.应急预案及其执行程序
C.有关情景事件中复杂和敏感部分的控制细节
D.承担某项任务所要求的特殊约定
第3题
A.商业银行应当对纳入资产负债表管理的机构进行内部控制评价,包括商业银行及其附属机构
B.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至多每年开展一次
C.商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后,于每年6月30日前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构
D.商业银行内部审计部门、内控管理职能部门和业务部门均承担内部控制监督检查的职责,应根据分工协调配合,构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系
第4题
A.审议批准公司内部控制政策,监督内部控制政策的实施
B.定期研究和评价公司内控的健全性、合理性和有效性
C.制定内部控制政策,报经审议后执行
D.审议批准公司年度内部控制评价报告
第5题
A.审查评价并督促改善商业银行经营活动、风险管理、内控合规和公司治理效果
B.审核内部审计章程等重要制度
C.开展后续审计,评价整改情况
D.对审计项目的质量负责
第6题
A.内部控制体系总体建设的科学性与适宜性;
B.董事会和高级管理层在电子银行安全和风险管理体系中的职责,以及相关部门职责和责任的合理性;
C.安全监控机制的建设与运行情况;
D.内部审计制度的建设与运行情况。
第7题
A.甲公司审计委员会的成员全部为非执行董事
B.甲公司审计委员会的职能是监督、评估和复核除内部审计部门之外的所有部门和系统
C.内部控制评价中发现的重大缺陷和重要缺陷的整改方案,向董事会报告,但一般缺陷可视情况决定
D.甲公司审计委员会的职责由董事会确定,审计委员会每年应对其权限及其有效性进行复核
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