题目
第2题
A.30%以上
B.50%以上
C.70%以上
D.100%
第3题
A.30%以上
B.50%以上
C.70%以上
D.100%
第4题
A.5%
B.10%
C.80%
D.100%
第6题
A.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司60%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定
B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核
C.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定
D.期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本,报中国期货业协会审查备案,并报住所地的中国证监会派出机构备案
第7题
期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
Ⅰ.合并、分立、停业、解散或者破产
Ⅱ.变更业务范围
Ⅲ.变更注册资本且调整股权结构
Ⅳ.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第8题
A.变更股权申请书
B.变更后期货公司股东股权背景情况图
C.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
第9题
A.持有10%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
B.单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上
C.持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
D.单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 10%以上
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