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[主观题]

期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100股权的

,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。()

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第1题

期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的,中国证
监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。()

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第2题

期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查.做出批准或者不批准的决定。

A.30%以上

B.50%以上

C.70%以上

D.100%

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第3题

期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 ()股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

A.30%以上

B.50%以上

C.70%以上

D.100%

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第4题

期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的,中国证监
会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

A.5%

B.10%

C.80%

D.100%

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第5题

期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%的股
权后,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。 ()

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第6题

根据《期货公司管理办法》下列说法正确的是()

A.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司60%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定

B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核

C.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定

D.期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本,报中国期货业协会审查备案,并报住所地的中国证监会派出机构备案

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第7题

期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。Ⅰ.合并、分立、停业、解散或者破产Ⅱ.

期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。

Ⅰ.合并、分立、停业、解散或者破产

Ⅱ.变更业务范围

Ⅲ.变更注册资本且调整股权结构

Ⅳ.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第8题

期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%
以上情形的,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.变更股权申请书

B.变更后期货公司股东股权背景情况图

C.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

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第9题

期货公司变更股权,应当经中国证监会批准的情形包括()。

A.持有10%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权

B.单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上

C.持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

D.单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 10%以上

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