题目
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
D.违反保密规定,泄露有关信息的
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
第1题
A.取消当次商品活动权,每次扣3分
B.根据违规情节严重程度,取消当次商品活动权,每次扣3~6分
C.第一或第二次给予警告且取消当次活动商品权,第三次及以上,每次扣2分
D.引起买卖双方纠纷情节严重的,不论次数,取消当次商品活动权,每次扣3分
第2题
A.参与赌博赌资较大的
B.多次赌博且屡教不改的
C.在公共场合赌博的
D.诱使他人赌博的
第3题
A.一次以上
B.二次以上
C.三次以上
D.四次以上
第4题
A.情节轻微,且未造成后果的,给予批评教育、经济处理或人事处理
B.情节严重或造成不良后果的,给予警告或记过处分
C.情节特别严重或造成严重后果的,给予记大过至开除处分
D.对于适用于行政处分的情形,可根据违规情节、后果一并给予批评教育、经济处理和人事处理
第5题
A.十万元以上四十十万元以下
B.二十万元以上五十万元以下
C.三十万元以上六十万元以下
D.四十万元以上七十万元以下
第6题
A.一万以上十万以下
B.五千以上二十万以下
C.二十万以上一百万以下
D.五十万以上二百万以下
第7题
B.违反信用承诺且拒不整改
C.在其他领域因严重违法失信行为被列入相关“黑名单”
D.存在其他违法违规行为,受到行政处罚等法律处罚,情节严重或拒不整改
第8题
A.违反信用承诺且拒不整改
B.在其他领域因严重违法失信行为被列入相关“黑名单”
C.存在其他违法违规行为,受到行政处罚等法律处罚,情节严重或拒不整改
D.存在用电安全隐患等影响电力安全稳定运行或威胁人身安全的行为
E.未取得许可从事相关业务、涂改许可证、隐瞒有关情况或者以提供虚假申请材料等方式违法违规进入市场,未按要求及时变更注册信息和用户登记信息
第9题
A.企业名称、法定代表人或单位负责人已变更,但自通知送达之日起30日内仍未办理变更手续,且未提出合理理由
B.企业营业执照、法定代表人或单位负责人有效身份证件有效期到期后180日内仍未更新身份证明文件,且未提出合理理由的
C.发现出售、转让、出借账户等违规行为,企业超过反馈时间未反馈或者反馈核对结果不一致
D.因存款人名称、注册地地区代码、统一社会信用代码、税务登记证号码填报错误而导致企业多头开立基本存款账户,未按期销户或变更
第10题
A.违规行为情节严重,已构成案件
B.因触犯国家其他法律被司法机构拘留
C.因触犯国家其他法律被司法机构逮捕
D.因触犯国家其他法律被司法机构判处刑罚
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