题目
根据《证券法》,以下对证券交易所的描述,哪项是准确的?
A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人
B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
C证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定
D证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院批准
第1题
A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人
B.非会员经过证券监督管理机构的批准也可以进入证券交易所参与集中交易
C.证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定
D.证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院批准
第2题
A.对未经核准擅自发行证券的负直接责任的主管人员处以3万元以上30万元以下罚款
B.对发行人未按期公告其上市文件的,处以3万元以上30万元以下的罚款
C.对擅自设立证券公司,没有违法操作的处以3万元以上30万元以下的罚款
D.对证券交易所的从业人员故意提供虚假资料的,处以3万元以上30万元以下的罚款
第3题
根据《证券法》规定,申请公司债券上市交易,应当向证券交易所提交以下()文件。
A.上市报告书
B.公司营业执照
C.公司章程
D.公司债券的实际发行额
E.申请公司债券上市的董事会会议
第9题
根据《证券法》,以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的?
A未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员
D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构备案
第10题
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
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