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[单选题]

募集行为的主要流程包括()。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.基金风险提示Ⅲ.合格投资者确认Ⅳ.合格投资者调查问卷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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更多“募集行为的主要流程包括()。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.基金风险提示Ⅲ.合格投资者确认Ⅳ.合格投资者调查问”相关的问题

第1题

防范非法金融活动包括非法集资行为,是指公司、企业、个人或其他组织,违反法律、法规,通过()的渠道,向()或者集体募集资金的行为。

A.不正当,社会公众

B.特定对象,专业

C.社会公众,专业

D.不正当,特定对象

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第2题

根据现行法律法规,凡是向不特定对象吸收资金的行为,都需经国务院金融管理部门依法许可,包括以下哪些行为:()

A.吸收存款

B.公开发行证券

C.公开募集基金

D.销售保险

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第3题

在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的()步骤。

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.合格投资者确认

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第4题

在完成基金风险提示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的()步骤。

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.合格投资者确认

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第5题

上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为是()。A.IP0B.增股C.配股D.定向募集增发

上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为是()。

A.IP0

B.增股

C.配股

D.定向募集增发

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第6题

下列关于再融资的说法,错误的是()。

A.增发是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为

B.非公开发行股票,又称为增发

C.再融资发行的股票会使流通股股份增加5%~20%

D.向不特定对象公开募集,是常用的增资方式

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第7题

若已上市公司向不特定对象公开募集股份,这种行为称为()。

A.IPO

B.股份拆分

C.股份回购

D.增发

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第8题

非法集资是指公司、企业、个人或其他组织,违反法律法规,通过()渠道,向()募集资金的行为。
非法集资是指公司、企业、个人或其他组织,违反法律法规,通过()渠道,向()募集资金的行为。

A.不正当,特定对象

B.特定对象,专业

C.社会公众,专业

D.不正当,社会公众

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第9题

根据现行法律法规,凡是向特定对象吸收资金的行为(如吸收存款、公开发行证券、公开募集基金、销售保险等),都需经国务院金融管理部门依法许可()
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第10题

根据现行法律法规,凡是向不特定对象吸收资金的行为(如吸收存款、公开发行证券、公开募集基金、销售保险等),都需经国务院金融管理部门依法许可()
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