题目
证券公司申请会员资格时需提交()。
A.申请报告
B.机构设立的有效批准文件
C.经注册会计师审核鉴证的最近两年的财务报表
D.法定代表人和证券业务负责人简历
第1题
证券公司申请会员资格时需提交()。
A.申请报告
B.机构设立的有效批准文件
C.经注册会计师审核鉴证的最近两年的财务报表
D.法定代表人和证券业务负责人简历
第3题
证券公司申请办理席位时,需要出具的材料中不包括()。
A.会员资格证明文件
B.经营证券业务许可证
C.营业执照(副本)
D.证券公司职工名册及身份证明
第4题
证券公司向证券交易所申请取得交易席位时,应出示或提供的材料不包括()。
A.会员资格证明文件
B.证券公司职工名册及身份证明
C.经营证券业许可证
D.营业执照(副本)
第6题
A.设立的批准文件
B.经营证券业务许可证
C.董事、监事、高级管理人员的个人资料
D.持有10%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
第8题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司.或者与一家期货公司被一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
第9题
A.经营证券业务许可证
B.董事、监事、高级管理人员的个人资料
C.境内外控股子公司及主要参股公司信息
D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
第10题
A.经营证券业务许可证
B.董事、监事、高级管理人员的个人资料
C.境内外控殷子公司及主要参股公司信息
D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息
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